2

MẪU YÊU CẦU TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ

GỬI KHU HÀNH CHÍNH ĐẶC BIỆT HỒNG KÔNG

NƯỚC CỘNG HÒA NHÂN DÂN TRUNG HOA

Kính gửi:   Cục trưởng Cục Tư pháp

                  Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông, (“HKSAR”)

                  Cộng hòa nhân dân Trung Hoa

Từ: (tên cơ quan có thẩm quyền/Cơ quan trung ương của nước yêu cầu)[1]

YÊU CẦU TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ

              GIỚI THIỆU

Hoặc:

              Tôi/Cơ quan (tên cơ quan có thẩm quyền được chỉ định theo hiệp định song phương về tương trợ tư pháp với HKSAR), là Cơ quan trung ương được chỉ định tại Điều (số của Điều luật liên quan) của Hiệp định Tương trợ tư pháp giữa (tên nước yêu cầu) và HKSAR để lập các yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự thay mặt (tên nước yêu cầu), và theo ủy quyền của (nêu các điều khoản liên quan quy định về ủy quyền của nước yêu cầu) để lập yêu cầu tương trợ tư pháp, gửi yêu cầu này đến Cơ quan trung ương của HKSAR [2]. 

Hoặc:

              Tôi/Cơ quan (mô tả cơ quan hoặc cá nhân có thẩm quyền), là cơ quan theo quy định tại (nêu các điều khoản liên quan quy định về ủy quyền của nước yêu cầu) có thẩm quyền lập các yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự, thay mặt cho (tên nước yêu cầu) gửi yêu cầu này đến Cục trưởng Cục Tư pháp, Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông[3].

              YÊU CẦU

Hoặc:

              Yêu cầu này được lập theo Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự giữa (tên nước yêu cầu) và Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông.[4]

Hoặc:

              (Tên nước yêu cầu) lập yêu cầu tương trợ này trên cơ sở Sắc lệnh về Tương trợ tư pháp về hình sự, Chương 525, Pháp luật Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông[5].

              BẢN CHẤT CỦA YÊU CẦU

              Yêu cầu này liên quan đến (vấn đề hình sự)[6] có liên quan đến (mô tả đối tượng của vấn đề hình sự). Cơ quan đang tiến hành điều tra (vấn đề hình sự) là (tên cơ quan có thẩm quyền liên quan đến vấn đề hình sự).

CÁC TÌNH TIẾT CỦA VẤN ĐỀ HÌNH SỰ

(Mô tả các tình tiết quan trọng của vấn đề hình sự bao gồm, đặc biệt là những tình tiết cần thiết để thiết lập các tình tiết liên quan đến chứng cứ được tìm kiếm tại Đặc khu hành chính Hồng Kông và mức độ liên quan của chứng cứ được tìm kiếm tại Đặc khu hành chính Hồng Kông với vấn đề hình sự tại nước yêu cầu.)

TRÍCH DẪN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI DANH VÀ HÌNH PHẠT CÓ THỂ ÁP DỤNG

Hoặc: (Tên của đối tượng tình nghi/bị can) là (bị nghi ngờ/bị cáo buộc) đã phạm các tội sau đây, cụ thể là:

        (mô tả các hành vi vi phạm pháp luật và các quy định của pháp luật bị vi phạm)

Hình phạt cao nhất đối với tội phạm trên, tùy theo đối tượng của (cuộc điều tra/truy tố), là ….

        (nêu rõ hình phạt tối đa cho mỗi tội và luật áp dụng)[7]

Hoặc: Một lệnh tịch thu (đã được/có thể được) đưa ra trong thủ tục tố tụng tại (tên nơi yêu cầu). (Nêu rõ cơ sở cho bất kỳ tuyên bố nào rằng việc tịch thu có thể được thực hiện)

Lệnh liên quan đến (nêu rõ các tội phạm có liên quan) tại (tên nơi yêu cầu) các hình phạt tối đa đối với (nêu rõ hình phạt tối đa cho hành vi phạm tội và luật áp dụng)[8]

MỤC ĐÍCH CỦA YÊU CẦU

Yêu cầu này nhằm mục đích (nêu mục đích: ví dụ: bảo đảm chứng cứ có thể thừa nhận cho mục đích tố tụng hình sự đối với các bị cáo, thực thi lệnh tịch thu bên ngoài nói trên, v.v.)

CAM KẾT BẮT BUỘC

Xác nhận rằng yêu cầu này:

(a) không liên quan đến việc truy tố hay trừng phạt một người về một tội phạm, hoặc xét theo tình tiết phạm tội, là tội phạm mang tính chất chính trị;

(b) không được lập nhằm mục đích truy tố, trừng phạt hoặc tạo bất lợi cho một người vì lý do chủng tộc, tôn giáo, quốc tịch hay quan điểm chính trị của người đó;

(c) không liên quan đến việc truy tố một người mà người đó đã bị tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam kết tội, được tuyên vô tội, được tha về hành vi phạm tội được nêu trong yêu cầu hoặc hành vi phạm tội khác có cấu thành tương tự như tội phạm được nêu trong yêu cầu.

[(d) không có mục đích chính là đánh giá hoặc thu thuế.][9]

NỘI DUNG ĐỀ NGHỊ THỰC HIỆN TƯƠNG TRỢ

Đề nghị Cục Tư pháp Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông, nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa thực hiện các biện pháp cần thiết để thực hiện những việc sau:

              1. Lấy lời khai trên cơ sở lời tuyên thệ/lời xác nhận của người làm chứng trước thẩm phán tại tòa.

                            Ví dụ: Ông X

                Công ty ABC

               (địa chỉ)

                            được lấy lời khai trên cơ sở tuyên thệ hoặc sự khẳng định về những vấn đề sau đây:

        (nêu rõ các vấn đề/lĩnh vực có liên quan đến đối tượng của cuộc điều tra/truy tố tội phạm mà chứng cứ của người làm chứng được tìm kiếm và/hoặc cung cấp một danh sách các câu hỏi có liên quan.)

              2. Xuất trình đồ vật (tài liệu, sách, v.v.) trước thẩm phán, [và thu thập bằng chứng miệng của người làm chứng đưa ra những tài liệu đó nhằm mục đích xác định và chứng minh tài liệu đưa ra][10]

                            (Ví dụ) Giám đốc

                            Công ty ABC

                            (địa chỉ)

                            được yêu cầu xuất trình (mô tả hình thức của chứng cứ, ví dụ: "bản sao được chứng thực") của các tài liệu sau trong khoảng thời gian (nêu rõ khung thời gian có liên quan):

        (xác định các tài liệu hoặc phân loại chúng.)

Người làm chứng nêu trên được lấy lời khai bằng miệng để tuyên thệ hoặc khẳng định về các vấn đề sau nhằm mục đích xác định và chứng minh tài liệu đưa ra:

        (nêu các chi tiết liên quan.)

              3. Khám xét người hoặc địa điểm để tìm đồ vật.

                            (ví dụ) Địa điểm của Công ty ABC

                                          (địa chỉ)

                            bị khám xét theo lệnh khám xét nhằm thu giữ những tài liệu sau đây từ công ty:

        (cung cấp thông tin chi tiết về tài liệu cần khám xét và thu giữ.)

        (cung cấp bất kỳ bản gốc nào của các tài liệu bị thu giữ với lý do kèm theo.)

              4. Cung cấp đồ vật (tài liệu, sách, v.v.) thông qua lệnh cung cấp.

                            (ví dụ) Người quản lý

                                          Ngân hàng ABC

                                          (địa chỉ)

              được yêu cầu cung cấp bản sao của các tài liệu sau theo lệnh cung cấp:

        (mô tả chi tiết về tài liệu cần được cung cấp và vị trí)

        (nêu cơ sở để tin rằng tài liệu được tìm kiếm có thể có giá trị đáng kể đối với vấn đề hình sự tại nước yêu cầu.)

        (cung cấp bất kỳ bản gốc nào với các lý do kèm theo.)

              5. Đưa tù nhân/người từ Khu hành chính đặc biệt Hồng Kông để hỗ trợ trong một vấn đề hình sự.

                            (ví dụ) Sắp xếp để đưa Ông X

                                          (địa chỉ)

                            đi đến (tên nước yêu cầu) để hỗ trợ trong một [vấn đề hình sự][11] bằng cách thực hiện nội dung sau:

        (nêu rõ nội dung yêu cầu)

        (cung cấp các cam kết theo yêu cầu của luật pháp HKSAR)

        (cung cấp chi tiết về các khoản chi phí mà người đó sẽ được hưởng và sắp xếp chỗ ở cho người đó trong thời gian người đó ở nước yêu cầu)

              6. Thi hành lệnh tịch thu tài sản/hạn chế giao dịch tài sản

        (nêu chi tiết về lệnh tịch thu bên ngoài được thi hành, hoặc tài sản cần bị hạn chế và hiện trạng tố tụng liên quan.)

              7. Thủ tục tống đạt

                            (ví dụ) Ông X (địa chỉ)

                                          Được tống đạt các tài liệu sau:

        (mô tả tài liệu được tống đạt)

        (nêu cách thức tống đạt và khoảng thời gian cần tống đạt.)

        (nêu bằng chứng tống đạt được yêu cầu.)

THỰC HIỆN YÊU CẦU

              Bảo mật

              [Đề nghị rằng các thông tin trong yêu cầu này/việc lập/thực hiện yêu cầu phải được bảo mật tuyệt đối vì (nêu lý do, ví dụ: khả năng có thể gây ảnh hưởng tới và/hoặc hủy hoại chứng cứ, v.v.)][12]

              [Cũng được yêu cầu rằng việc thu thập chứng cứ của người làm chứng cần được tiến hành kín vì có cơ sở hợp lý để tin rằng việc cung cấp chứng cứ kín là vì lợi ích của người làm chứng vì (lý do) và vấn đề hình sự về cơ bản sẽ bị ảnh hưởng nếu việc lấy lời khai được tiến hành tại tòa án mở vì (lý do). ][13]

Thủ tục cần thực hiện

Đề nghị các thủ tục sau cần được tuân thủ trong quá trình thực hiện yêu cầu:

        (nêu chi tiết về cách thức và hình thức mà chứng cứ được thu thập và chuyển đến nước yêu cầu, nếu có liên quan.)

        (nêu bất kỳ yêu cầu đặc biệt nào đối với việc chứng nhận/chứng thực tài liệu.)

        (nêu rõ nếu cần sự tham dự của đại diện cơ quan có thẩm quyền khi lấy lời khai người làm chứng/thực hiện yêu cầu và, nếu có, chức danh của người đó)

              Thời hạn thực hiện yêu cầu[14]

Đề nghị yêu cầu được thực hiện trong khoảng thời gian (nêu thời hạn kèm lý do, ví dụ: nêu ngày dự kiến xét xử hoặc điều trần hoặc bất kỳ ngày/lý do nào khác có liên quan đến việc thực hiện yêu cầu).

              CAM KẾT CÓ ĐI CÓ LẠI[15]

              Chính phủ của (tên nước yêu cầu) cam kết, phù hợp với pháp luật của mình, sẽ thực hiện yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự tương tự trong tương lai của Khu Hành chính đặc biệt Hồng Kông liên quan đến tội phạm tương tự như tội phạm nêu trong yêu cầu này.