2

MẪU YÊU CẦU TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ

GỬI NƯỚC CỘNG HÒA IN-ĐÔ-NÊ-XI-A

Kính gửi:   Bộ Pháp luật

Jl. HR. Rasuna Said Kav 6-7 Kuningan, Jakarta Selatan, Cộng hòa In-đô-nê-xi-a

Từ: (thông qua kênh ngoại giao)[1]

YÊU CẦU TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ

(mô tả chi tiết đối tượng)

GIỚI THIỆU

1.     Tôi là… (tên cơ quan có thẩm quyền được chỉ định là Cơ quan Trung ương), là Cơ quan trung ương được chỉ định để lập và tiếp nhận các yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự thay mặt (tên nước yêu cầu), gửi yêu cầu này tới Cơ quan trung ương của nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a. 

CĂN CỨ GỬI YÊU CẦU

2.     Yêu cầu này được lập theo Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự giữa nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a.

BẢN CHẤT CỦA YÊU CẦU

3.1. Yêu cầu này liên quan đến (vấn đề hình sự)[2] có liên quan đến (mô tả đối tượng của vấn đề hình sự).

3.2. Thông tin cá nhân của đối tượng của yêu cầu như sau:

Tên/Mô tả:

Ngày sinh:

Tuổi:

Nghề nghiệp:

Quốc tịch:

Số hộ chiếu:

Địa chỉ/Vị trí:

3.3.          Thông tin về tài sản cần truy tìm/kê biên/tịch thu như sau:[3]

Mô tả:

Vị trí:

Các thông tin liên quan khác:

3.4.          Lý do nghi ngờ người/tài sản đang có tại nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a như sau:[4]

3.5.          Cơ quan tiến hành giải quyết vấn đề hình sự (mô tả năng lực của cơ quan đó trong vấn đề hình sự)

CÁC TÌNH TIẾT CỦA VẤN ĐỀ HÌNH SỰ

4.                       (Mô tả các tình tiết của vấn đề hình sự bao gồm những tình tiết cần thiết để thiết lập các tình tiết liên quan đến chứng cứ cần tìm kiếm tại Đặc khu hành chính Hồng Kông và mức độ liên quan của chứng cứ được tìm kiếm tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a với vấn đề hình sự tại nước yêu cầu.)

TỘI PHẠM HÌNH SỰ/PHÁP LUẬT ÁP DỤNG/HÌNH PHẠT

HOẶC:

5.1.          (Tên của đối tượng tình nghi/bị can) là (bị nghi ngờ/bị cáo buộc) đã phạm các tội sau đây, cụ thể là:

        (mô tả các hành vi vi phạm pháp luật và các quy định của pháp luật bị vi phạm)

Hình phạt cao nhất đối với tội phạm trên, tùy theo đối tượng của (cuộc điều tra/truy tố), là:

        (nêu rõ hình phạt tối đa cho mỗi tội và luật áp dụng)[5]

HOẶC:

5.1. Một lệnh tịch thu (đã được/có thể được) đưa ra trong thủ tục tố tụng tại (tên nước yêu cầu). (Nêu rõ cơ sở cho bất kỳ tuyên bố nào rằng lệnh tịch thu có thể được thực hiện)

Lệnh tịch thu liên quan đến (nêu rõ các tội phạm có liên quan) tại (tên nước yêu cầu) các hình phạt tối đa đối với (nêu rõ hình phạt tối đa cho hành vi phạm tội và luật áp dụng)[6]

5.2. Bản sao/trích dẫn quy định liên quan kèm theo và đánh dấu là “Tài liệu đính kèm A” kèm theo yêu cầu này.

MỤC ĐÍCH CỦA YÊU CẦU

6. Yêu cầu này nhằm mục đích (nêu mục đích: ví dụ: bảo đảm chứng cứ có thể được chấp nhận cho mục đích tố tụng hình sự đối với các bị cáo, thực thi lệnh tịch thu nói trên, v.v.)

CAM KẾT BẮT BUỘC

7. (Bổ sung các cam kết có liên quan, nếu có)[7]

MÔ TẢ NỘI DUNG YÊU CẦU

8. Đề nghị Chính phủ nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a thực hiện các biện pháp cần thiết để thực hiện những việc sau:

              (a) Lấy lời khai trên cơ sở lời tuyên thệ/lời xác nhận của người làm chứng trước (cơ quan tư pháp có liên quan của Cộng hòa In-đô-nê-xi-a);

                            Ví dụ: Ông X

                Công ty ABC

               (địa chỉ)

                            được lấy lời khai trên cơ sở tuyên thệ hoặc sự khẳng định về những vấn đề sau đây:

        (nêu rõ rằng việc tương trợ theo hình thức lời khai của người làm chứng liên quan đến cuộc điều tra, truy tố và xét xử tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a và/hoặc cung cấp một danh sách các câu hỏi có liên quan.)

Lưu ý: Nêu rõ hình thức lấy lời khai, ví dụ lời khai của người làm chứng hoặc bản khai có tuyên thệ. Đính kèm các biểu mẫu.

              (b) Cung cấp tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật trước tòa, [và thu thập bằng chứng miệng của người làm chứng đưa ra những tài liệu đó nhằm mục đích xác định và chứng minh tài liệu đưa ra][8]

                            (Ví dụ) Giám đốc

                            Công ty ABC

                            (địa chỉ)

                            được yêu cầu cung cấp (mô tả hình thức của chứng cứ, ví dụ: "bản sao được chứng thực") của các tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật sau trong khoảng thời gian (nêu rõ khung thời gian có liên quan):

        (xác định các tài liệu, hồ sơ, đồ vật hoặc phân loại chúng.)

Người làm chứng nêu trên được lấy lời khai bằng miệng để tuyên thệ hoặc khẳng định về các vấn đề sau nhằm mục đích xác định và chứng minh tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật đưa ra:

        (nêu các chi tiết liên quan.)

(ví dụ)

o       để cung cấp xác nhận về vị trí của người đó trong một công ty/văn phòng và rằng người đó chịu trách nhiệm lưu giữ/duy trì các tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật liên quan đến nội dung điều tra

o       người đó được ủy quyền theo quy định pháp luật có liên quan của nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a để tuyên thệ

o       để khẳng định rằng người đó có quyền truy cập vào tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật được lưu giữ liên quan đến nội dung điều tra trong thực hiện nhiệm vụ thông thường của người đó

o       để xác nhận tính xác thực của các bản sao của tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật cung cấp

o       để xác nhận rằng các tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật được tạo ra trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thông thường

Lưu ý: Nêu rõ hình thức lấy lời khai, ví dụ lời khai của người làm chứng hoặc bản khai có tuyên thệ. Đính kèm các biểu mẫu.

              (c) khám xét người hoặc địa điểm để tìm tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật;

                            (ví dụ) Địa điểm của Công ty ABC

                                          (địa chỉ)

                            bị khám xét theo lệnh khám xét nhằm thu giữ những tài liệu sau đây từ công ty:

        (cung cấp thông tin chi tiết về tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật cần khám xét và thu giữ.)

        (cung cấp bất kỳ bản gốc nào của các tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật bị thu giữ với lý do kèm theo.)

              (d) cung cấp tài liệu, hồ sơ hoặc đồ vật thông qua lệnh cung cấp.

                            (ví dụ) Người quản lý

                                          Ngân hàng ABC

                                          (địa chỉ)

              được yêu cầu cung cấp bản sao của các tài liệu, hồ sơ hoặc hình thức khác:

        (mô tả cụ thể về tài liệu cần được cung cấp và vị trí)

        (nêu cơ sở để tin rằng tài liệu cần tìm kiếm có thể có giá trị đáng kể đối với quá trình thực thi pháp luật)

        (cung cấp bất kỳ bản gốc nào của tài liệu với các lý do kèm theo.)

              (e) Đưa tù nhân/người từ nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a để hỗ trợ một vấn đề hình sự;

                            (ví dụ) Sắp xếp để đưa Ông X

                                          (địa chỉ)

                            đi đến (tên nước yêu cầu) để hỗ trợ trong một [vấn đề hình sự][9] bằng cách thực hiện nội dung sau:

        (nêu rõ nội dung yêu cầu)

        (cung cấp các cam kết theo yêu cầu của luật pháp Cộng hòa In-đô-nê-xi-a)

        (cung cấp chi tiết về các khoản chi phí mà người đó sẽ được hưởng, sắp xếp an ninh và chỗ ở cho người đó trong thời gian người đó ở tại (tên nước yêu cầu) để thực hiện tương trợ).

              (f) Thi hành lệnh tịch thu tài sản/yêu cầu hạn chế giao dịch tài sản;

        (nêu chi tiết về lệnh tịch thu được thi hành, hoặc tài sản cần bị hạn chế và hiện trạng tố tụng liên quan.)

(g) tương trợ trong việc xác định vị trí/nhận dạng người bị nghi ngờ liên quan đến; được hưởng lợi từ một tội phạm nghiêm trọng;

(ví dụ) Thu xếp để xác định vị trí/nhận dạng và xác định vị trí của Ông X được cho là đang ở tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a với địa chỉ cuối cùng được biết tại (địa chỉ).

        (mô tả các đặc tính/đặc điểm cụ thể của người có liên quan).

(h) tương trợ trong việc truy tìm tài sản bị nghi ngờ liên quan đến một tội phạm nghiêm trọng;

(ví dụ) Thu xếp để truy tìm (mô tả tài sản cần tìm) được cho là đang ở tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a.

        (mô tả các thuộc tính cụ thể của quyền sở hữu liên quan).

              (i) Thủ tục tống đạt

                            (ví dụ) Ông X (địa chỉ)

                                          Được tống đạt các tài liệu sau:

        (mô tả tài liệu được tống đạt)

        (nêu cách thức tống đạt và khoảng thời gian cần tống đạt tài liệu.)

        (nêu bằng chứng tống đạt được yêu cầu.)

THỰC HIỆN YÊU CẦU

(A) BẢO MẬT

9.1. Đề nghị rằng việc lập và thực hiện yêu cầu này phải được bảo mật tuyệt đối trừ khi cần thiết để thực hiện yêu cầu vì (nêu lý do, ví dụ: khả năng có thể gây ảnh hưởng tới và/hoặc hủy hoại chứng cứ, v.v.)][10]

9.2. Cũng được yêu cầu rằng việc thu thập chứng cứ của người làm chứng cần được tiến hành kín vì có cơ sở hợp lý để tin rằng việc cung cấp chứng cứ kín là vì lợi ích của người làm chứng vì (nêu lý do) và vấn đề hình sự về cơ bản sẽ bị ảnh hưởng nếu việc lấy lời khai được tiến hành tại tòa án mở vì (nêu lý do). ][11]

(B) THỦ TỤC CỤ THỂ CẦN THỰC HIỆN

10. Đề nghị các thủ tục sau cần được tuân thủ trong quá trình thực hiện yêu cầu:

        (nêu chi tiết về cách thức và hình thức mà chứng cứ được thu thập và chuyển đến nước yêu cầu, nếu có liên quan.)

(ví dụ)

        Liên quan đến chứng cứ thu được khi xem xét lời tuyên thệ/xác nhận của người làm chứng, vui lòng cung cấp lời khai ở dạng được chấp nhận. Để được chấp nhận, lời khai phải được lập dưới hình thức một bản khai có tuyên thệ trừ khi được ghi lại bằng văn bản bởi một cơ quan tư pháp. Nếu các tài liệu và hồ sơ được đề cập hoặc nếu không có kèm theo, các tài liệu và hồ sơ phải kèm theo một chứng thực tính xác thực. Bản sao của mẫu quy định cho bản khai và chứng thực tính xác thực được đính kèm yêu cầu này và được đánh dấu tương ứng là Tài liệu đính kèm B và Tài liệu đính kèm C.

        Liên quan đến chứng cứ của (tên của (những) người làm chứng có liên quan), vui lòng sắp xếp để đưa ra chứng cứ tại tòa (tên của nước yêu cầu) thông qua hình thức liên kết video trực tiếp hoặc truyền hình trực tiếp (hoặc phương tiện liên lạc thích hợp khác) từ tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a.

        (nêu rõ bất kỳ yêu cầu đặc biệt nào liên quan đến việc chứng thực/chứng nhận tài liệu).

(ví dụ)

Liên quan đến chứng cứ được cung cấp bằng lời khai có tuyên thệ-

a)     bản khai phải được lập trước một cán bộ tư pháp hoặc một cán bộ khác được ủy quyền thực hiện lời tuyên thệ hoặc xác nhận tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a. Khi bản khai có tuyên thệ hoặc khẳng định được lập, nó sẽ được niêm phong bởi một con dấu chính thức của một cán bộ nhà nước từ Cộng hòa In-đô-nê-xi-a để đảm bảo tuân thủ (nêu rõ các quy định liên quan tại nước yêu cầu), một bản sao của quy định này được đính kèm theo yêu cầu này và được đánh dấu là Tài liệu đính kèm D;

b)    nếu bản khai có nhiều hơn một trang, mỗi trang khác với trang cuối cùng sẽ được ký tắt bởi cả người lập bản khai và người làm chứng việc lập bản khai; và

c)     mỗi trang của mỗi tài liệu đính kèm sẽ được ký tắt bởi người lập bản khai có tuyên thệ và người làm chứng việc lập bản khai đó.

(ví dụ)

Liên quan đến các tài liệu do máy tính tạo ra hoặc một lời khai có trong tài liệu đó, tài liệu hoặc lời khai đó, tùy từng trường hợp, có thể được chấp nhận làm chứng cứ cho bất kỳ tình tiết nào được nêu trong đó nếu tài liệu được tạo ra bởi máy tính trong quá trình sử dụng thông thường. Giấy chứng nhận được ký bởi một người mà trước hoặc sau khi máy tính tạo ra tài liệu chịu trách nhiệm quản lý hoạt động của máy tính đó hoặc về việc tiến hành các hoạt động sử dụng máy tính đó phải tuyên thệ trước tòa án để chứng minh rằng một tài liệu được tạo ra bởi một máy tính trong quá trình sử dụng thông thường của nó.

Trích văn bản pháp luật có liên quan (nêu rõ các quy định có liên quan của pháp luật nước yêu cầu) được đính kèm và đánh dấu là “Tài liệu đính kèm E” cho yêu cầu này.

        (nêu rõ nếu yêu cầu sự có mặt của đại diện cơ quan có thẩm quyền của nước yêu cầu trong quá trình lấy lời khai người làm chứng/thực hiện yêu cầu)

(ví dụ)

Đề nghị cho phép một cán bộ của (tên của cơ quan có thẩm quyền ở Nước yêu cầu) đến Cộng hòa In-đô-nê-xi-a để hỗ trợ thực hiện yêu cầu này.

(C) THỜI HẠN THỰC HIỆN

11. Đề nghị yêu cầu được thực hiện khẩn cấp/trong khoảng (nêu thời hạn kèm lý do, ví dụ: nêu ngày dự kiến xét xử hoặc điều trần hoặc bất kỳ ngày/lý do nào khác có liên quan đến việc thực hiện yêu cầu).

              (D) CHUYỂN TÀI LIỆU ĐƯỢC YÊU CẦU

12.1. Mọi tài liệu, hồ sơ, đồ vật, lời khai hoặc thông tin thu thập được theo yêu cầu này đề nghị gửi tới (Cơ quan Trung ương của nước yêu cầu) tại địa chỉ sau:

(Cung cấp đầy đủ địa chỉ và thông tin liên lạc khác như tên của cán bộ liên lạc, số điện thoại và fax và địa chỉ thư điện tử)

12.2. (Cơ quan Trung ương của nước yêu cầu) sẽ chuyển tài liệu tới (tên của cơ quan có thẩm quyền của nước yêu cầu liên quan đến vấn đề hình sự), là cơ quan yêu cầu liên quan đến vấn đề này.

(E) CHI TIẾT VỀ CÁC KHOẢN PHỤ CẤP, BẢO ĐẢM AN NINH VÀ CHỖ Ở[12]

13.1. Phụ cấp mà (ghi tên của người) sẽ được hưởng như sau:

(nêu chi tiết các khoản phụ cấp)

13.2. Thu xếp an ninh cho (ghi tên của người) như sau:

(nêu chi tiết các thu xếp an ninh)

13.3. Sắp xếp chỗ ở cho (ghi tên của người) như sau:

(nêu chi tiết sắp xếp chỗ ở)

(F) CAM KẾT CHI PHÍ SỬ DỤNG KẾT NỐI VIDEO TRỰC TIẾP[13]

14. Chính phủ của (nước yêu cầu) chịu trách nhiệm hoàn trả cho Chính phủ của Cộng hòa In-đô-nê-xi-a toàn bộ chi phí thiết lập đường truyền video trực tiếp hoặc truyền hình trực tiếp hoặc các phương tiện liên lạc phù hợp khác; các chi phí liên quan đến việc vận hành các phương tiện liên lạc này; thù lao cho phiên dịch do Cộng hòa In-đô-nê-xi-a cung cấp; cũng như các khoản phụ cấp cho người làm chứng và chi phí đi lại của họ tại Cộng hòa In-đô-nê-xi-a[14].

CÁN BỘ LIÊN HỆ

15.1. Cán bộ của (Cơ quan Trung ương của nước yêu cầu) chịu trách nhiệm xử lý yêu cầu này là

(tên (các) cán bộ)

(địa chỉ)

Số điện thoại, fax:             

Địa chỉ thư điện tử:

              15.2. Cán bộ thụ lý vụ việc của (tên cơ quan có thẩm quyền của nước yêu cầu liên quan đến vấn đề hình sự) là:

(tên, số điện thoại và fax, và địa chỉ thư điện tử)

15.3. Cán bộ sau đây của (tên của cán bộ được ủy quyền) biết về vấn đề này:

(tên, số điện thoại và fax, và địa chỉ thư điện tử).

15.4. Nếu cho phép một cán bộ của (tên của cơ quan có thẩm quyền của nước yêu cầu liên quan đến vấn đề hình sự) đến Cộng hòa In-đô-nê-xi-a, cán bộ đó dự kiến là (tên của cán bộ được ủy quyền của Bên yêu cầu liên quan đến vấn đề hình sự)

YÊU CẦU BỔ SUNG

16. (Cơ quan trung ương của nước yêu cầu) có thể gửi yêu cầu tương trợ bổ sung về vấn đề này nếu cần thiết. Yêu cầu bổ sung được coi là yêu cầu mới là phải tuân thủ cơ chế gửi theo quy định pháp luật hiện h ành của nước yêu cầu.

CAM KẾT CÓ ĐI CÓ LẠI

              17. Chính phủ của (tên nước yêu cầu) cam kết với Chính phủ của nước Cộng hòa In-đô-nê-xi-a rằng Chính phủ của (tên nước yêu cầu), phù hợp với pháp luật của mình, sẽ thực hiện yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự của Chính phủ Cộng hòa In-đô-nê-xi-a liên quan đến tội phạm tương tự.