Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 (dự thảo lần 3) có nội dung gì?

Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 (dự thảo lần 3) có nội dung gì?

Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 (dự thảo lần 3) có nội dung gì?

Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 (dự thảo lần 3) - dự thảo trình Quốc hội gồm có 03 điều luật với một số nội dung dự kiến như sau:

[1] Sửa đổi, bổ sung một số khoản của Điều 4:

- Sửa đổi, bổ sung khoản 26 như sau:

“26. Hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do các Sở giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành.”

- Sửa đổi, bổ sung khoản 42 như sau:

“42. Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu hoặc tài sản khác theo quy định của Chính phủ lấy chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được niêm yết và giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.”

- Bổ sung khoản 47a sau khoản 47 như sau:

“47a. Tổ chức sử dụng người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là các tổ chức gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán, tổ chức khác mà vị trí việc làm theo quy định của pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.”

[2] Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 6:

“3. Nhà nước có chính sách đầu tư hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin cho hoạt động của thị trường chứng khoán; chính sách khuyến khích, đãi ngộ, phát triển và thu hút nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán; tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán.”

[3] Bổ sung Điều 6a vào sau Điều 6:

“Điều 6a. Cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán

1. Cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán là việc cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép tổ chức triển khai thử nghiệm có giới hạn về phạm vi, đối tượng, không gian, thời gian thử nghiệm trong điều kiện thực tế đối với việc ứng dụng công nghệ mới, sản phẩm, dịch vụ, mô hình kinh doanh mới trong lĩnh vực chứng khoán mà pháp luật chưa có quy định hoặc khác với quy định của pháp luật hiện hành. 

2. Việc triển khai cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán phải đảm bảo quốc phòng, an ninh, an toàn thị trường chứng khoán và thực hiện theo quy định của pháp luật về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo và pháp luật về công nghiệp công nghệ số.

3. Tổ chức đăng ký cơ chế thử nghiệm phải đáp ứng điều kiện, tiêu chí xét duyệt tham gia, được cấp giấy chứng nhận và chịu sự giám sát của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật. Cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền quyết định việc cấp, điều chỉnh, thu hồi giấy chứng nhận; gia hạn, tạm dừng, chấm dứt, kết thúc cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán, cho phép ứng dụng đưa vào thực tiễn. 

4. Cơ quan có thẩm quyền cho phép thử nghiệm có kiểm soát; tổ chức, cá nhân trực tiếp, tham gia thẩm định, cấp giấy chứng nhận, giám sát, đánh giá thử nghiệm có kiểm soát; tổ chức đăng ký thử nghiệm có kiểm soát; cá nhân thực hiện thử nghiệm có kiểm soát được miễn, loại trừ các trách nhiệm và có quyền, nghĩa vụ theo quy định của pháp luật về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo, pháp luật về công nghiệp công nghệ số. 

5. Tổ chức, cá nhân tham gia cơ chế thử nghiệm tự chịu trách nhiệm về việc tham gia thử nghiệm, được bảo vệ theo quy định tại Luật Khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo. 

6. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

[4] Sửa đổi, bổ sung một số điểm của Điều 18:

- Sửa đổi, bổ sung điểm đ khoản 1 như sau:

“đ) Văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;”

- Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 4 như sau:

“b) Tài liệu quy định tại các điểm b, c, g và h khoản 1 Điều này và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;”

[5] Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 20:

“3. Báo cáo tài chính năm phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận thực hiện kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán. Ý kiến kiểm toán đối với các báo cáo tài chính là ý kiến chấp nhận toàn phần; trường hợp ý kiến kiểm toán là ý kiến ngoại trừ thì khoản ngoại trừ không ảnh hưởng đến điều kiện chào bán; tổ chức phát hành phải có tài liệu giải thích hợp lý và có xác nhận của tổ chức kiểm toán về ảnh hưởng của việc ngoại trừ.”.

[...]

Xem chi tiết tại Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 (dự thảo lần 3).