Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết năm 2026

Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết năm 2026 (Hình từ internet)

Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành Quyết định 23/QĐ-HĐTV năm 2026 về Quy chế Đăng ký và quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết (sau đây gọi tắt là Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV).

Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết năm 2026

Quy chế Đăng ký và quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết quy định về hoạt động đăng ký giao dịch, quản lý đăng ký giao dịch và giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán chưa niêm yết.

Trong đó, trình tự, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết được quy định tại Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV cụ thể như sau:

- Tổ chức đăng ký giao dịch nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 3 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP, điểm a khoản 3 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, SGDCKHN có văn bản gửi tổ chức đăng ký giao dịch nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung. Quá thời hạn phải hoàn thiện hồ sơ theo quy định tại khoản 8 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, SGDCKHN dừng việc xem xét hồ sơ. Trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, SGDCKHN ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông tin ra thị trường; trường hợp từ chối, SGDCKHN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới (ngày giao dịch phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch nhưng tối đa không quá 30 ngày kể từ ngày SGDCKHN có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch). Trường hợp cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung bao gồm cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng, tổ chức đăng ký giao dịch đồng thời đăng ký ngày giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định sau khi kết thúc thời gian hạn chế chuyển nhượng. SGDCKHN ra thông báo ngày giao dịch đầu tiên đối với số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch tăng sau khi SGDCKHN nhận được giấy đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch và văn bản của VSDC về việc đã điều chỉnh số lượng cổ phiếu đăng ký tại VSDC. Trường hợp SGDCKHN đã thông báo ngày giao dịch đầu tiên, tổ chức đăng ký giao dịch không được thay đổi trong vòng 07 ngày làm việc trước ngày giao dịch đầu tiên đã thông báo.

- Đối với trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn, ngày thay đổi giảm số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch là ngày quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch giảm của SGDCKHN có hiệu lực.

Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch như thế nào?

Căn cứ Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV có quy định chi tiết về hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch như sau:

Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch được thực hiện theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 54 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP, khoản 4 Điều 6, khoản 2 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, khoản 5 Điều 2 Nghị định 245/2025/NĐ-CP (bãi bỏ điểm b khoản 2 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP) và danh mục tài liệu tại Phụ lục II ban hành kèm theo Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV.