Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết mới nhất 2026

Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết mới nhất 2026 (Hình từ internet)

Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành Quyết định 23/QĐ-HĐTV năm 2026 về Quy chế Đăng ký và quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết (sau đây gọi tắt là Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV).

Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết mới nhất 2026

Theo đó, căn cứ Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV có quy định về hồ sơ đăng ký giao dịch cụ thể như sau:

Hồ sơ đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều 6, Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và khoản 5 Điều 2 Nghị định 245/2025/NĐ-CP, chi tiết tại Phụ lục I ban hành kèm theo Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV và các hướng dẫn sau:

- Đối với công ty đại chúng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 11 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật Quản lý, sử dụng tài sản công, Luật Quản lý thuế, Luật Thuế thu nhập cá nhân, Luật Dự trữ quốc gia, Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024 (sau đây gọi tắt là Luật số 56/2024/QH15): hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và khoản 5 Điều 2 Nghị định 245/2025/NĐ-CP (bãi bỏ điểm d khoản 1 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP).

- Đối với công ty đại chúng quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và khoản 5 Điều 2 Nghị định 245/2025/NĐ-CP (bãi bỏ điểm d khoản 1 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP).

- Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP:

+ Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại Điều 6 Thông tư số 32/2021/TT-BTC (đối với trường hợp bán cổ phần theo phương thức đấu giá) hoặc khoản 5 Điều 28 Thông tư 21/2019/TT-BTC ngày 11/4/2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc bán cổ phần lần đầu và chuyển nhượng vốn nhà nước theo phương thức dựng sổ (đối với trường hợp doanh nghiệp bán cổ phần theo phương thức dựng sổ);

+ Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa đã hoàn tất việc chuyển đổi sang công ty cổ phần và đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 11 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV;

+ Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa đã hoàn tất việc chuyển sang công ty cổ phần nhưng không đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 11 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV, trừ Giấy xác nhận của UBCKNN về việc hoàn tất đăng ký công ty đại chúng.

Đối tượng đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết

Căn cứ Điều 4 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 23/QĐ-HĐTV quy định đối tượng đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết như sau:

Đối tượng đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định 155/2020/NĐ-CP) và khoản 52 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP ngày 11/9/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 155/2020/NĐ-CP (sau đây gọi tắt là Nghị định 245/2025/NĐ-CP).